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| 內容簡介： |
本书系统梳理了2001—2023年证监领域行政处罚决定书与刑事判决书的实证数据，通过建立“违法—犯罪”监管二元分析模型，揭示了行政处罚与刑事司法的关联。在方法论层面，创造地采用“定量分析与类型化分析”相结合的方式，将近2000个案例进行归类，再提炼焦点，释法答疑，有助于明确证券监管的法律观念、原则与规则。
來源：香港大書城megBookStore,http://www.megbook.com.hk
本书为监管机构提供了决策参考，为市场主体厘清了合规边界，对推动完善“行政执法精准化、刑事打击规范化、行刑衔接标准化”的监管新格局有积极意义。
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| 關於作者： |
蒲虎
北京观韬（上海）律师事务所权益合伙人，西南政法大学法学硕士、清华大学高级工商管理硕士，曾在检察机关、纪委监委从事案件公诉、调查、审理工作，执业领域包括争端解决、公司商事、刑事业务。担任复旦大学港澳台事务办公室实务导师、上海立信会计金融学院实务导师等，曾在《检察日报》、《犯罪研究》发表研究成果多篇。
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| 目錄：
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导 论
案例数据与研究方法
证券领域法律渊源的历史沿革
我国证券违法犯罪的执法司法体制
上篇证券违法行政处罚
第一章 违法信息披露
第一节 欺诈发行
案例数据
以案释义
乐视网欺诈发行案
一行为触犯多个行政违法类型，以重违法吸收轻违法原则认定重违法类型，但与行政处罚时效冲突时，应遵守时效期限
欺诈发行既包括公开发行也包括非公开发行
财务造假的证据认定标准与逻辑
欣泰电气欺诈发行案
外聘专业机构出具专业意见书不是作出行政处罚的法定义务
对同一行为分别以“实际控制人”和“直接负责的主管人员”进行重复处罚
规则解读
第二节 上市公司及相关管理主体违规信息披露
案例数据
以案释义
康美药业违规信息披露
上市公司董事、监事、高级管理人员违规信息披露的证明规则
宁波东力违规信息披露
上市公司因刑事案件被骗导致信息披露违规仍被追究行政责任
宏盛科技违规信息披露
行政与刑事衔接机制中的证据相互运用问题
规则解读
第三节 股份权益变动披露违规
案例数据
以案释义
微医集团权益披露违规与限制转让期内交易
大额持股后继续买入行为是否触犯限制期转让规则
限制转让期内转让行为的处罚
规则解读
第二章 内幕交易
第一节 泄露内幕信息与内幕交易
案例数据
以案释义
张某芳等泄露内幕信息案
只有泄露内幕信息但是没有交易行为是否可以处罚
汪某元、汪某琤二人内幕交易“健康元”案
如何认定非法获取内幕信息的人
认定“联络接触”是否需要证明确实传递了内幕信息内容
对共同违法行为应坚持分别处罚为原则，共同处罚为例外
何某模内幕交易案
内幕信息形成时点如何确定
潘某内幕交易隆平高科案
如何认定当事人的“合理解释”与“预设交易”豁免制度
夏某武内幕交易卓翼科技案
内幕交易违法所得如何计算
规则解读
第二节 利用未公开信息交易
案例数据
以案释义
刘某东等私募基金管理人利用未公开信息交易案
私募基金管理人及从业人员“老鼠仓”交易行政处罚的法律适用
规则解读
第三章 操纵市场
案例数据
以案释义
高某连续交易、对倒交易操纵市场案
连续交易、优势交易的认定标准
如何认定控制使用他人账户
易所试公司与中泰证券操纵市场案
操纵新三板市场股价如何适用法律
做市交易与操纵市场如何区分
苏某锋等三人操纵道尔智控股价案
对敲交易与对倒交易的认定
廖某强“抢帽子”操纵市场案
“抢帽子”型操纵行为的认定
唐某博跨境操纵“小商品城”案
跨市场操纵行为的认定
朱某栋等人操纵“金一文化”案
对“市值管理”型操纵行为的认识
规则解读
第四章 证券服务机构未尽勤勉职责
第一节 保荐承销机构未尽勤勉职责
案例数据
以案释义
平安证券保荐万福生科上市未尽勤勉职责案
如何理解保荐机构的独立性、与其他证券服务机构的关系
金元证券履行持续督导职责违法案
发行人故意甚至恶意造假，保荐机构不知情且已履行法定职责是否能够规避责任
华龙证券保荐蓝山科技上市未尽勤勉职责案
如何理解保荐机构的“勤勉职责”
规则解读
第二节 证券中介服务机构未尽勤勉职责
案例数据
以案释义
广东正中珠江会计师事务所对康美药业审计未尽勤勉职责案
如何认定会计师事务所未勤勉尽责
北京市东易律师事务所在欣泰电气IPO项目未尽勤勉职责案
如何认定律师事务所未勤勉尽责
规则解读
第五章 其他典型违法行为
第一节 单位或个人出借、借用证券账户
案例数据
以案释义
阜兴集团利用他人账户进行股票交易案
我国实行证券账户实名制的特殊意义
周某借用他人账户、郑某出借账户案
自然人之间借用、出借证券账户行政处罚第一案
规则解读
第二节 证券从业人员违法买卖股票
案例数据
以案释义
姜某、金某从业人员买卖股票及操纵市场案
证券从业人员违法买卖股票与操纵市场部分竞合时如何处理
保荐人突击入股、上市后卖出股票案
证券从业人员突击入股待公司上市后卖出，是否适用证券从业人员违法买卖证券
中国证监会股票发行审核委员会兼职委员违规买卖股票案
证券监管机构工作人员突击入股违规买卖股票的典型案例
规则解读
第三节 短线交易
案例数据
以案释义
上市公司监事韩某短线交易
短线交易的认定与归入权制度
规则解读
第四节 编造、传播虚假信息或者误导性信息
案例数据
以案释义
邓某波、邓某源发布虚假信息并操纵市场案
证券从业人员编造、传播虚假信息与操纵市场行为竞合的处理
陈某衡编造、林某全等多人传播虚假信息案
编造虚假信息与传播虚假信息的处罚程度应有所区别
规则解读
第五节 非法经营证券业务
案例数据
以案释义
马某亚、王某洁非法经营证券投资咨询业务
投资咨询机构非法经营
规则解读
下篇证券犯罪刑事司法
第六章 欺诈发行证券罪
案例数据
以案释义
中小企业发行私募债券属于欺诈发行证券罪的规制对象
对“隐瞒重要事实与编造重大虚假内容”的理解
欺诈发行罪与其他犯罪竞合的处理
欺诈发行证券中外部人员的刑事责任认定
规则解读
第七章 违规披露、不披露重要信息罪
案例数据
以案释义
对本罪构成单位犯罪及其处罚的准确理解与适用
司法机关是否可以对未受行政处罚处理的行为人追究刑事责任
本罪与背信损害上市公司利益罪的区分
规则解读
第八章 背信损害上市公司利益罪
案例数据
以案释义
对兜底性条款“采用其他方式损害上市公司利益”的适用
背信损害上市公司利益罪与其他犯罪的竞合处理
规则解读
第九章 擅自发行股票、公司、企业债券罪
案例数据
以案释义
对本罪罚金刑的准确适用
合法出售、转让股权与本罪的区分
本罪与非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪的区分
规则解读
第十章 内幕交易、泄露内幕信息罪
案例数据
以案释义
内幕交易主体认定主要争议问题
如何认定客观的“非法获取”与“异常交易”行为
关于内幕信息的认定
关于违法所得计算争议
关于内幕交易法定犯罪阻却事由的理解
规则解读
第十一章 利用未公开信息交易罪
案例数据
以案释义
私募基金及其从业人员能否成为本罪主体
“趋同交易”中的争议问题
“情节特别严重”的认定
关于自首的认定
规则解读
第十二章 编造并传播证券虚假信息罪与诱骗投资者买卖证券罪
案例数据
以案释义
滕某雄、林某山编造并传播证券虚假信息罪
某证券公司与贾某诱骗投资者买卖证券罪
编造并传播证券虚假信息罪与信息型操纵证券市场罪的区分
诱骗投资者买卖证券罪与编造并传播证券虚假信息罪的区分
规则解读
第十三章 操纵证券市场罪
案例数据
以案释义
交易型操纵与信息型操纵的认定区别
虚假申报型操纵行为的认定
“抢帽子”型操纵行为的认定
如何认定实际控制他人账户
操纵市场违法所得的计算
操纵新三板市场股票的刑法定性
伪“市值管理”型操纵证券市场犯罪的认定
规则解读
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| 內容試閱：
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序 一
证券市场监管是法学和经济学研究关注的问题。证券监管对资本市场意义重大，成熟、完善的资本市场离不开有效的监管是共识。在全面注册制改革深入推进、资本市场双向开放步伐加快的背景下，证券监管正面临前所未有的复杂性与挑战性。
首先，证券监管涉及的领域很广，包括上市公司发行、信息披露以及市场主体的内幕交易、操纵股价，还与金融机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构勤勉尽责有关。其次，随着人工智能等科技发展，证券领域违法犯罪行为呈现许多新的特点。例如，内幕交易手段数字化、市场操纵跨市场化、财务造假链条化等。从监管方看，面临着庞大市场规模下监管力量不足、跨境取证困难等多方面挑战。需要将证券监管改革的方向集中在机制创新、惩戒升级、科技赋能等多方位改革，提升发现违法行为的及时性、提高财产性处罚的幅度。证券监管的核心应该是事后监管，体现在对证券领域违法犯罪行为的惩戒上。这既是对违法“惩戒”的有力手段，也具有市场“治理”的重要功能。可以参考美国“吹哨人制度”建立强激励的奖励机制和重处罚的威慑机制，充分利用人工智能等科技赋能监管，改变以往对上市公司欺诈作假行为发现晚、发现比例低、处罚轻，导致监管对上市公司实控人及中介机构缺乏威慑力的状况，提升证券监管的有效性。
蒲虎同学长期从事法律工作和法学研究，他这本著作将证券监管聚焦于证券行政处罚和刑事司法，抓住了关键，具有很好的理论前瞻性和实践指导意义。本书首次系统梳理了2001—2023年证监领域行政处罚决定书与刑事判决书的实证数据，通过建立“违法—犯罪”监管二元分析模型，揭示了行政处罚与刑事司法的关联。在方法论层面，创造地采用“定量分析与类型化分析”相结合的方式，将近2000个案例进行归类，再提炼焦点，释法答疑，有助于明确证券监管的法律观念、原则与规则。
本书为监管机构提供了决策参考，为市场主体厘清了合规边界，对推动完善“行政执法精准化、刑事打击规范化、行刑衔接标准化”的监管新格局有积极意义。相信本书能为金融从业者和法律从业者带来智识上的启迪。
朱武祥
（清华大学经济管理学院公司金融学教授、博士生导师）
序 二
在现代金融版图中，证券扮演着举足轻重的角色，广泛影响着社会经济的运行和个人财富的规划。企业通过发行证券筹集资金，用于扩大生产、研发创新从而促进自身发展；个人则通过购买证券，将闲置资金投入到有潜力的企业或项目中，实现资金的增值。这种资金的合理流动，为国家经济发展源源不断地注入活力和动力，从而推动着整个社会经济的持续增长。但与此同时，与证券有关的金融违法犯罪活动也应运而生、如影相随。对此，和其他发达国家一样，我国对证券行业的违法行为采取行政监管和刑事打击“双管齐下”的严厉防控措施，但却仍然防不胜防。欺诈发行股票、债权，泄露内幕信息与内幕交易、利用未公开信息交易、违规披露信息、操纵证券市场，保荐承销机构未尽勤勉职责，单位出借、借用证券账户，证券从业人员违法买卖股票，利用金融衍生品操纵市场，利用私募、信托产品实施场外配资等等，就是其体现。因此，如何防控、监管和处理证券行业的违法犯罪行为，成为引人注目的现实难题。蒲虎律师的这本著作《证券监管——数据、案例与规则》，聚焦于证券领域的行政处罚与刑事司法，以中国证券会网站公开的自 2001 年至 2023 年的共 1769 个案例的《行政处罚决定书》和在中国裁判文书网、威科先行、人民法院案例库上公布的186个典型刑事案例作为分析研究样本，对其中所涉及的争议焦点、法律依据、理论观点以及最终处理结果进行归纳总结，具有突出的现实针对性、实务操作性和理论前瞻性。
蒲虎律师在西南政法大学取得法学硕士学位，后在清华大学经济管理学院攻读高级工商管理硕士，具备深厚的法律理论功底，又兼具市场经济思维和商业意识；曾在检察机关、纪委监委从事司法实务工作，又坚持学术研究，笔耕不辍，先后在《检察日报》《犯罪研究》发表多篇研究成果，在公司商事、刑事业务以及争端解决方面具有深厚的理论造诣和丰富的实践经验。相信本书的出版能够为我国目前有关证券监管中涉及的行政处罚和刑事司法方面的问题，提供具体的、看得见的参考。
黎 宏
（清华大学法学院教授、博士生导师 中国刑法学研究会副会长）
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