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內容簡介: |
期貨市場價格發現和套期保值兩大功能的實現,離不開實物交割。交割庫則是為實物交割提供產品保管和集中履約及相關服務的場所,其佈局是否合理,對套期保值者的交割意願會產生重要影響。
交割庫作用的發揮,不僅需要賣方提供交割商品,也需要買方接收商品。
因此,從某種意義上來說,交割庫所在的區域,事實上也是一個市場。中國國內交割庫的設置,經歷了單一交割地點向多交割地點佈局的演變,且多集中於產區、銷區、中轉地或貿易集散區。隨著中國期貨市場的發展和改革開放的持續推進,建立一個與現貨市場相匹配的交割庫網絡,進一步擴大期貨價格影響的覆蓋面,吸引更多的機構參與到期貨市場中來,將對期貨市場的平穩運行和持續發展產生積極影響。
本書內容共分為六章。第一章闡述基本概念。第二章對交割制度的具體內容,如交割方式、交割商品質量標準、交割結算、倉單的生成與流通、商品出庫、交割糾紛等,展開分析。第三章以影響交割庫佈局的因素為切入點,分別對農產品、化工品、金屬和能源類期貨交割庫佈局的一般規律展開討論。第四章則主要從地域分佈、數量及庫容、管理的規範性、交割庫類型等角度,分析國內商品期貨交割庫的發展現狀。第五章分析了交割庫的風險。最後,第六章從政府和交易所兩個角度,提出了優化國內商品期貨交割庫的措施和建議。
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目錄:
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第一章概述/1
第一節研究背景/1
一、理論背景/1
二、現實背景/2
第二節相關概念界定/6
一、期貨市場與現貨市場/6
二、期貨與商品期貨/7
三、交割與商品期貨交割庫/8
第三節本書的分析框架與主要內容/8
第二章商品期貨交割制度/14
第一節交割制度安排的幾種觀點/14
一、零交割觀點/14
二、限制交割觀點/14
三、無限制交割觀點/16
第二節交割基本規定/18
一、交割標準品與替代品的規定/18
二、交割糾紛及違約的處理/22
三、交割結算/26
第三節交割方式/28
一、集中交割與滾動交割/29
二、期貨轉現貨/33
三、車船板交割/39
四、提貨單交割/42
第四節標準倉單的生成與流通/46
一、倉庫標準倉單/46
二、廠庫標準倉單/48
第五節出庫復檢/51
一、倉庫交割產品/51
二、廠庫交割產品/52
第三章商品期貨交割庫佈局的一般規律/53
第一節影響商品期貨交割庫佈局的因素/53
一、現貨市場格局和品種特性/55
二、期貨市場活躍度/57
三、倉庫現狀/67
第二節商品期貨交割庫佈局流程/69
一、初步調研/69
二、制訂交割庫佈局的初步方案/71
三、實地調研/71
四、形成交割庫佈局方案/71
五、公開徵集交割庫信息/71
六、審批、公布交割庫/72
七、監督、管理、評估/72
八、動態調整、完善/72
第三節商品期貨交割庫佈局的一般規律/73
一、農產品期貨以產區為主,以集散地和銷區為輔/73
二、化工類期貨以銷區或集散地為主,以產區為輔/80
三、金屬類期貨以貿易集中區為主,以產區為輔/84
四、能源類期貨在交割庫佈局上,不同品種呈現不同特點/90
第四章商品期貨交割庫發展現狀/93
第一節交割庫地域分佈/93
一、地域的廣泛性/94
二、不同品種的差異性/95
三、交割庫主要集中於長三角、珠三角和環渤海地區/97
第二節數量與庫容/101
一、交割庫數量呈動態調整/102
二、交割庫庫容根據市場情況進行優化/106
第三節交割庫的形式/107
一、按交割庫類別/108
二、按交割庫的地位/110
第四節交割庫管理/112
一、嚴格的交割庫資質審核/112
二、較為完善的交割庫考評管理/114
三、明確了交割庫的行為規範/116
第五章商品期貨交割庫風險分析/117
第一節庫容風險/118
一、風險分析/118
二、風險來源/123
三、預防庫容風險的案例/126
第二節交割風險/127
一、風險分析/127
二、交割風險發生的原因/131
三、交割風險的預防措施/132
四、交割風險案例/135
第三節操作風險/136
一、風險分析/136
二、操作風險發生原因/140
三、操作風險的預防措施/141
四、案例/143
第四節期貨交易風險管理制度分析/144
一、保證金制度/144
二、當日無負債結算制度/146
三、漲跌停板制度/147
四、限倉制度和大戶報告制度/147
第六章優化中國商品期貨交割庫的措施與建議/149
第一節合理制定期貨交割庫發展規劃,加強對定點交割庫的管理/149
一、抓住期貨發展的歷史機遇期,合理規劃期貨交割庫/149
二、緊貼現貨市場,動態調整交割庫/150
三、建立健全定點交割庫和交易所的雙向監督約束機制/150
第二節適時引進國際物流企業,加大對本土物流企業的支持/151
一、加快港口大宗商品物流服務體系建設/151
二、支持現有倉儲企業提升軟硬件水準/151
三、適時引進國際物流企業/152
第三節建立和完善相關體制,進一步優化中國大宗商品期貨交割庫空間佈局/152
一、簡化審批登記制度,構建良好的投資環境/152
二、加強信息交流,提高地方政府和產業客戶對期貨市場的認識/153
三、進一步優化大宗商品期貨交割庫空間佈局/153
參考文獻/155
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