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| 內容簡介： |
本书共分上下两篇
上篇介绍了企业刑事合规的基本理论，主要包括刑事合规的基本问题、企业刑事合规组织体系、刑事合规操作指引、律师办理企业合规业务实务操作内容。
下篇选取了建设工程行业、房地产行业、互联网行业、食药行业、金融行业、物流运输行业、教育培训行业、“危废”行业、住宿餐饮行业、医美行业这十个重点行业，结合律师实务操作中经常遇到的刑事风险问题，论述所属行业如何进行有效的刑事合规。
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| 關於作者： |
本书编写组
（以本书章节的作者所在先后顺序为序）
1.梁雅丽 北京市京都律师事务所高级合伙人、京都刑事辩护研究中心主任，西北政法大学刑事辩护高级研究院副院长、高级研究员，中国刑法学研究会第三届理事会常务理事，中国法学会法律文书学研究会理事，北京市法学会电子商务法治研究会理事，北京市律师协会商事犯罪预防与辩护专业委员会委员，北京市律师协会第十一届惩戒委委员等。执业近30年，专注于刑事辩护，擅长刑事和民商事交叉领域以及刑事和行政交叉领域业务。独著《非法经营罪的辩护之道》，获得“年度刑辩律师”“年度优秀律师”“公益普法奖”“商事法治建设年度典范人物” “LEGALBAND中国刑事合规律师15强”“21世纪金牌律师”“钱伯斯大中华区争议解决领域领先律师 ”“品牌影响力·践行社会责任典范律师”等多项荣誉和称号。被誉为京都“刑辩八杰”之一。
2.韩冬平 北京市盈科律师事务所股权高级合伙人，北京市律协商事犯罪预防与辩护专业委员会委员。北京大学法学院《金融犯罪与刑事合规》授课老师。代理过公安部督办跨省“6·10诈骗案”、邮币卡诈骗案，代理国内第一家交易所诈骗案、涉案20亿京广和传销案、“e租宝”系列案件等。
3.许波 北京市中伦文德律师事务所高级合伙人、中伦文德刑事法研究院院长，国际刑法学协会注册会员、北京师范大学法学院学生校外实习与实践教学导师、安徽财经大学法律专业硕士研究生实践导师、北京市律师协会商事犯罪预防与辩护专业委员会委员、万合企业合规研究院高级研究员、中央电视台社会与法频道《我是大律师》栏目特邀公益/嘉宾律师、凤凰卫视特邀嘉宾律师。擅长刑事案件辩护与代理、民商事诉讼与仲裁、企业刑事合规体系建设等。
4.余尘 北京市合达律师事务所主任，法学博士。荣获“全国五一劳动奖章”“全国优秀律师”“北京市优秀律师”“北京市司法行政系统先进个人”“新时代首都司法行政模范人物”等称号。现任最高人民检察院第十检察厅“控告申诉专家咨询库”专家、中华全国律师协会刑事专业委员会委员、清华大学法学院商业犯罪研究中心副主任、清华大学社会科学学院社区治理研究中心副主任、北京市律师协会理事、北京市律师协会商事犯罪预防与辩护专业委员会主任、北京市石景山区律师协会会长、石景山区人民政府法律顾问、北京市作家协会会员。在各级各类刊物发表过多篇专业论文和文学作品。
5.胡兴中 北京市亿达律师事务所合伙人，北京市律师协会商事犯罪预防与辩护专业委员会委员，大学毕业后在法院工作12年，审理案件上千件，2007年开始从事律师相关工作，主要办理民商事、行政案件诉讼与仲裁，商事犯罪辩护等，涉及建设工程、房地产、金融、知识产权等领域，为多家建设工程和房地产公司提供过专项法律服务和长期担任法律顾问，办理多起无罪和不起诉案件。
6.汪先平 北京金诚同达律师事务所高级合伙人，拥有律师执业证、证券从业资格、专利代理人资格证、（PMP）项目管理职业资格证书。北海国际仲裁委员会仲裁员、西南政法大学硕士研究生指导教师，北京市律师协会商事犯罪预防与辩护专业委员会委员。擅长金融诉讼、建设工程、投融资、债权投资计划、基金业务、境外投资、知识产权等。长期担任上市公司、大型国有企业、国家部委事业单位、房地产建筑公司等企事业单位的法律顾问，为多家客户提供过民事刑事诉讼、仲裁等法律服务，为客户解决重大复杂的法律问题，其专业能力和职业精神深受客户好评。
7.李娜 北京市盈科律师事务所股权法律事务部副主任、考核委员会副主任、合伙人律师，北京市律协商事犯罪预防与辩护专业委员会副秘书长，《法人》杂志法律顾问，三级心理咨询师，担任多起重大涉黑、贪污受贿案件第一被告人辩护律师。CCTV-1今日说法点评嘉宾、CCTV-2和CCTV-12案件点评嘉宾、BTV案件点评嘉宾，接受法治日报、新华网、《民主与法制》、《中国妇女》等媒体专访。
8.彭吉岳 北京市京都律师事务所高级合伙人，最高人民检察院特聘专家律师，《法治日报》首批律师专家库律师，西北政法大学刑事辩护高级研究院研究员。曾在医疗领域“世界500强”跨国公司担任高管近十年。曾为哈佛博士、莲花味精原董事长夏某等企业家辩护，也为“360”公司、百度公司等职业经理人辩护。
9.孙永生 北京市京伦律师事务所刑事部主任，北京市律师协会商事犯罪预防与辩护专业委员会委员，资深执业律师，拥有中级律师职称，从事律师工作20余年，长期专注于对刑事商事法律的理论与实务研究，法学理论功底深厚，办案经验丰富，办案思路开阔，善于从多角度研究分析案情，并根据个案不同情况分别制定不同的辩护/代理方案（策略），具有多层次多角度地为委托人提供不同法律需求的专业技能。擅长刑事辩护及商事纠纷仲裁/诉讼代理。曾先后办理了多起疑难复杂的刑事、商事案件，取得良好的预期辩护/代理效果，深受委托人好评；也曾多次代理政府机关参加行政诉讼，代理效果被政府机关高度认可，具有为政府机关提供行政法律服务的丰富经验。
10.田咚 北京天驰君泰律师事务所合伙人，北京市律师协会商事犯罪预防与辩护专业委员会委员。执业13年余，为多家民营企业提供常年法律顾问服务。熟悉公司法律事务，擅长合同制定、审核；在企业合同和劳动争议纠纷的解决有丰富的经验；为公司重大业务谈判提供方案等。执业以来办理大量侵犯财产类犯罪案件。
11.曹颖 北京继来律师事务所创始合伙人，主任，刑商事合规和诉讼部主任。北京市律师协会商事犯罪预防与辩护专业委员会委员、北京市朝阳区专家调解员。北京市总工会法律顾问、北京市劳动人事仲裁委员会调解员、北京第二外国语学院国际法学院兼职教授、北京师范大学法学院校外实践导师。
12.孟博 北京金诚同达律师事务所高级合伙人，北京律协商事犯罪预防与辩护专业委员会副主任、北京市律师协会面试考核考官、北京工商大学法学院校外导师、北京大学国家发展研究院EMBA、中国商业经济学会理事、中国财富传承管理师联盟理事、北京MBA联盟第十四届主席、北京电视台嘉宾律师。专注于商事纠纷领域、企业破产领域、刑事领域，特别擅长重大疑难刑事案件，是昔日首富“黄氏家族”无罪辩护团成员。此外，孟博律师因专业的业务知识及社会知名度多次受到《人民日报》、《中国日报》、人民网、中国法院网、中央人民广播电台、人民广播网、网易、搜狐、新浪、凤凰网、中国网、中国网络电视台、新华网、中国证券网、环球网、中国经济网等媒体的采访和报道。
13.李荣 北京大学刑法学博士，中央民族大学法学院副教授，硕士导师，北京市京都律师事务所兼职律师。北京市律协商事犯罪预防与辩护专业委员会秘书长、台湾桃园律师公会大陆事务法律顾问、美国华盛顿大学访问学者、研究员，法律职业伦理委员会理事、清华大学法学院商业犯罪研究中心“商辩大家谈”沙龙创始人。曾担任法官、检察院挂职处长助理，并担任CCTV7法制编辑部栏目嘉宾、CCTV12青少年法制栏目专家。具有十多年刑事辩护经验，擅长刑事案件辩护、刑事控告及公司、企业刑事法律风险防范领域法律服务。
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| 目錄：
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上篇 企业刑事合规总论
第一章 刑事合规的基本问题
第一节 刑事合规的概念与特征
一、刑事合规的产生及发展概况
二、刑事合规的概念
三、刑事合规的特征
第二节 刑事合规的价值与目标
一、刑事合规的价值
二、刑事合规的目标
第三节 企业刑事合规的基本要素
一、刑事合规的内容
二、刑事合规的组织
三、刑事合规的实施程序
第二章 企业刑事合规组织体系
第一节 刑事合规组织体系的构成
一、刑事合规组织的组成原则
二、刑事合规组织体系的总体要求
三、决策层的合规角色与职责内容
四、管理层的合规角色与职责内容
五、执行层的合规角色与职责内容
第二节 刑事合规部门的协作与协调
一、刑事合规部门的协作与沟通的重要性
二、在刑事合规整改中与监管机构的沟通
三、刑事合规部门与业务部门、内部监督部门的分工协作
四、刑事合规部门与企业员工的沟通
五、刑事合规部门与商业合作伙伴协调
第三章 刑事合规操作指引
第一节 企业刑事合规的流程
一、建立企业刑事风险防范机制
二、全面系统应对刑事合规法律事务
三、深度融合企业法律事务
四、打造系统化、制度化的企业合规体系
第二节 企业刑事合规的审查
一、针对不同对象有针对性进行审查
二、企业刑事合规审查应针对不同部门法在各自法律领域内进行
第四章 律师办理企业合规业务实务操作
第一节 合规尽职调查
一、制定尽职调查方案
二、进行尽职调查
三、总结分析刑事风险点
四、设计解决方案，起草合规计划，并提出落实建议
第二节 助力企业进行合规方案及合规制度建构
一、现行相关制度及合规实务
二、建构合规方案及合规制度的原则
三、企业常见合规方案及合规制度的主要内容
四、律师参与建构合规方案及合规制度的基本要求
第三节 助力企业进行合规文化培育
一、为企业进行合规培训
二、为企业设计以合规文化为主题的文化活动
三、开展合规评优或者为企业举办合规知识竞赛活动
第四节 助力企业进行合规效力考核及进一步提升合规效能
一、合规效力考核
二、提升合规效能
第五节 助力企业进行合规风险化解
一、合规风险化解业务的典型案例
二、律师办理合规风险化解业务的注意事项
三、律师办理合规风险化解业务时的执业风险防范
第六节 担任合规监管人
一、律师作为合规监管人的法定职责
二、律师作为合规监管人履职监管职责的主要方式
三、律师担任合规监管人的基本要求
下篇 重点行业刑事合规问题
第一章 建设工程行业刑事合规实务指引
第一节 建设工程行业概述
一、建设工程行业背景
二、建设工程行业高发刑事风险
第二节 建设工程行业高发罪名
一、单位行贿罪
二、单位受贿罪
三、介绍贿赂罪
四、对非国家工作人员行贿罪
五、挪用资金罪
六、职务侵占罪
七、非法吸收公众存款罪
八、集资诈骗罪
九、合同诈骗罪
十、骗取贷款、票据承兑、金融票证罪
十一、重大责任事故罪
十二、工程重大安全事故罪
十三、重大劳动安全事故罪
十四、串通投标罪
十五、非法占用农用地罪
十六、非法转让、倒卖土地使用权罪
十七、污染环境罪
十八、拒不支付劳动报酬罪
十九、伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪
二十、虚开增值税专用发票或者虚开用于骗取出口退税、抵扣税款发票罪
第三节 建设工程行业刑事风险防范建议
一、受贿
二、贪污、职务侵占
三、拒不支付劳动报酬
四、行贿
五、重大责任事故
六、伪造印章
七、招标投标
八、非国家工作人员受贿
第二章 房地产行业刑事合规实务指引
第一节 房地产行业概述
一、房地产行业发展现状
二、房地产行业刑事风险现状
第二节 房地产行业高发罪名
一、非法占用农用地罪
二、非法转让、倒卖土地使用权罪
第三节 房地产行业刑事风险防范建议
一、树立正确的经营管理理念
二、加强内部控制，提高员工法律意识
三、聘请刑事法律顾问
第三章 互联网行业刑事合规实务指引
第一节 互联网行业概述
一、互联网行业背景
二、互联网行业高发刑事风险
三、计算机网络犯罪及相关立法
第二节 互联网行业高发罪名
一、非法侵入计算机信息系统罪
二、非法获取计算机信息系统数据、非法控制计算机信息系统罪
三、提供侵入、非法控制计算机信息系统程序、工具罪
四、破坏计算机信息系统罪
五、拒不履行信息网络安全管理义务罪
六、非法利用信息网络罪
七、帮助信息网络犯罪活动罪
八、利用计算机、网络实施的传统犯罪
第三节 互联网行业刑事风险防范建议
一、刑事风险的基本防范措施
二、新兴领域的刑事法律风险防范
三、互联网行业刑事合规指引
第四章 食药行业刑事合规实务指引
第一节 食药行业概述
一、食药行业背景
二、食药行业高发刑事风险
第二节 食药行业高发罪名
一、生产、销售不符合安全标准的食品罪
二、生产、销售有毒、有害食品罪
三、非法捕捞水产品罪
四、危害珍贵、濒危野生动物罪
五、非法猎捕、收购、运输、出售陆生野生动物罪
六、非法狩猎罪
七、生产、销售、提供假药罪
八、生产、销售、提供劣药罪
九、生产、销售不符合标准的医用器材罪
十、非法经营罪
十一、受贿罪、非国家工作人员受贿罪
第三节 刑事风险防范建议
第五章 金融行业刑事合规实务指引
第一节 金融行业概述
一、金融行业背景
二、金融行业高发刑事风险
第二节 金融行业高发罪名
一、违法发放贷款罪
二、非法吸收公众存款罪
三、骗取贷款罪
四、非国家工作人员受贿罪
五、挪用资金罪
六、吸收客户资金不入账罪
七、违规出具金融票证罪
八、对违法票据承兑、付款、保证罪
九、利用未公开信息交易罪
十、内幕交易、泄露内幕信息罪
第三节 金融行业刑事风险防范建议
一、金融行业刑事合规的含义
二、金融行业刑事合规的意义
三、金融行业刑事合规指引范本
第六章 物流、运输行业刑事合规实务指引
第一节 物流、运输行业概述
一、物流、运输行业背景
二、物流、运输行业高发刑事风险
第二节 物流、运输行业高发罪名
一、重大飞行事故罪
二、铁路运营安全事故罪
三、走私类犯罪
四、交通肇事罪
五、危险驾驶罪
第三节 物流、运输行业刑事风险防范建议
一、增强自身防范意识
二、聘请刑事法律顾问
三、制订合理、有效的刑事合规计划
第七章 教育培训行业刑事合规实务指引
第一节 教育培训行业概述
一、教育培训行业背景
二、教育培训行业高发刑事风险
第二节 教育培训行业高发罪名
一、非法获取国家秘密罪和非法出售、提供试题、答案罪
二、组织考试作弊罪
三、侵犯公民个人信息罪
四、诈骗罪
五、猥亵儿童罪
六、非法经营罪
七、虚假广告罪
第三节 教育培训行业刑事风险防范建议
一、建立企业合规制度
二、制定企业合规制度指引
第八章 危废行业刑事合规实务指引
第一节 危废行业概述
一、危废行业背景
二、危废行业的高发刑事风险
第二节 危废行业高发罪名
一、投放危险物质罪、过失投放危险物质罪
二、非法制造、买卖、运输、储存危险物质罪
三、破坏计算机信息系统罪
四、重大责任事故罪
五、危险物品肇事罪
六、非法经营罪
七、污染环境罪
八、非法处置进口的固体废物罪、擅自进口固体废物罪
第三节 危废行业刑事风险防范建议
一、企业危废合规之制度建设
二、企业危废合规之系统管理
三、企业危废合规之管理计划制定细则——以产废单位为例
四、企业“危废”涉及的法律责任及合规化建议
第九章 住宿餐饮业刑事合规实务指引
第一节 住宿餐饮行业概述
一、住宿餐饮行业背景
二、住宿餐饮行业现状
第二节 住宿餐饮行业高发罪名
一、重大责任事故罪
二、容留卖淫罪
三、容留他人吸毒罪
四、侵犯公民个人信息罪
五、生产、销售不符合安全标准的食品罪
六、生产、销售有毒、有害食品罪
七、非法猎捕、收购、运输、出售陆生野生动物罪
第三节 住宿餐饮行业刑事风险防范建议
一、了解住宿餐饮企业自身的合规需求
二、搭建住宿餐饮企业的合规体系
三、确保住宿餐饮企业合规体系有效运行
第十章 医美行业刑事合规实务指引
第一节 我国医美行业的概述
一、医美行业背景
二、我国医美行业刑事高发风险
第二节 医美行业高发罪名
一、非法行医罪
二、非法经营罪
三、医疗事故罪
四、过失致人重伤罪
五、过失致人死亡罪
六、生产、销售、提供假药罪
七、妨害药品管理罪
八、诈骗罪
九、贷款诈骗罪
十、走私普通货物、物品罪
第三节 医美行业刑事合规指引范本
一、概述
二、资质合规管理
三、医美服务环节的合规管理
四、商业伙伴尽职调查
五、合规管理组织
六、风险评估
七、合规培训与宣传
八、沟通与举报
九、奖励与惩罚
后 记
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序
企业合规既是当前的一个热门话题，也是刚刚兴起的一项新型业务，就律师而言，这项业务既重要又陌生。而《企业刑事合规实务指引》一书的出版恰逢其时，既是一种指引，也是一种探索。要做好这项业务，不仅需要有对国外经验的借鉴，而且需要有实务经验的积累。尤其是在中国特色的市场经济条件下，企业刑事合规一定会具有不可缺少的中国元素。
在引入企业合规的概念之前，中国律师界已经开始了企业法律风险防控的研究和尝试，并有了一定的进展。这对于开展企业合规业务来说，是一个很好的基础，因为企业法律风险防控与企业合规风险防控在内容和作用上有很多共同之处。
就企业经营过程中所面临的风险而言，根据风险所涉及的范围可以简单概括为三个不同层次：
一是企业治理风险，即企业在经营管理过程中可能发生的各种风险。这是指企业经营过程中所面临的综合风险。比如，政策风险，市场风险，财务风险，团队风险，法律风险，等等。也可以将其简单归纳为经营风险，财务风险和法律风险。企业治理风险的内容，显然超出了律师业务的范围，同时也超出了法律规治的范围。
二是企业法律风险，即企业及其工作人员在履职过程中因违反相关法律规范而导致企业承担不利法律后果的风险。这种风险则既在法律规治的范围内，也在律师业务的范围内。
根据风险发生的来源分类，企业法律风险一般有三种情况：（1）因自身违法违规行为而导致的风险。（2）因法律制度变化而导致的风险。（3）因经营活动中相对方违法违规而导致的风险。
根据风险发生的范围分类，企业法律风险的内容相当广泛。诸如，企业设立中的法律风险，合同法律风险，并购法律风险，知识产权法律风险，人力资源法律风险，税收法律风险，等等。总之，在企业经营活动过程中涉及的一切与法律有关的问题，都会面临不同程度的法律风险。
而根据风险所导致的后果，企业法律风险又分为三种不同类型：（1）经济损失风险。（2）行政处罚风险。（3）刑事处罚风险。
由于企业法律风险所涵盖的内容十分广泛，所以，企业法律风险防控应当是律师法律服务中的一项综合业务，应当由不同专业律师组成的综合化律师团队来承担。
三是企业刑事法律风险，即指企业及其工作人员在履职过程中因触犯刑事法律规范而导致企业或者个人受到刑事追究的风险。企业法律风险所涵盖的内容虽然广泛而庞杂，但其中最主要的内容当数刑事法律风险，因为刑事法律风险不仅时常发生，而且后果较为严重。所以，刑事法律风险防控是企业最受关注的问题。
企业合规风险与企业法律风险有诸多相同之处，但也有所区别。
首先，企业合规风险，是特指企业法律风险中企业所面临的行政处罚的风险和刑事处罚的风险。其次，企业合规有法律激励机制介入，如合规不起诉。
企业合规风险既不包含企业法律风险的全部内容，也非仅指企业刑事法律风险。其所针对的主要是行政处罚与刑事处罚的两种法律后果。由此可见，企业合规机制与企业刑事法律风险防控具有更多的共同点，而企业刑事合规与企业刑事法律风险防控在内容上是可以相提并论的。区别则在于，企业刑事风险防控只是律师的单方所为，而企业刑事合规机制则是有外部法律激励机制的介入。
所以，在企业刑事法律风险防控的基础之上开展企业刑事合规业务，显然会更有作为。
《企业刑事合规实务指引》将“企业合规业务”集中到了“企业刑事合规业务”一个方面，同时也是最重要的一个方面，既突出了刑事合规的重要性，对于操作者也能起到更切实更具体的指导作用。应该说，着眼点恰到好处。
希望《企业刑事合规实务指引》的问世会对律师开展企业刑事合规业务起到引领作用，更希望律界同行们共同努力，在实务中积累经验，不断探索，将此课题越做越深，为保护企业在合规中健康发展，免受挫折，竭尽法律人的绵薄之力！
北京市京都律师事务所名誉主任 创始合伙人 田文昌
2021年12月12日于京都律师事务所。
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