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| 內容簡介: |
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通过现代商法思维(金融商法、数字商法、生态/绿色商法要素融汇)的穿针引线,对2019年《证券法》研究范式、适用方法论、价值体系适用(证券法原则适用)元问题、证券法基础性制度实施问题(适用对象、多层次资本市场适应性改革、证券民事赔偿的法文化解释)、证券法关键性制度适用(上市公司私有化交易问题、绿色公司债券投资者保护问题)作了较深入系统性探讨,助力资本市场的“放心、耐心、爱心”资本建设。本书适于资本市场法律理论及实务人士阅读、参考。
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| 目錄:
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目录 引论 为何研究证券法体系化适用问题 一、体系化适用的诠释:5个维度之展开 二、2019年《证券法》助力资本市场“二次变革”:实践引擎远大于预期 三、证券法相关研究文献的“二阶观察”:寻找“接着讲”的可能空间 四、本书“适度的体系化适用研究”的写作思路、内容梗概、研究方法及创新之处 Ⅰ编 范式·方法·价值 第一章现代商法思维:一种证券法研究范式之提倡 第一节现代商法思维之诠释 一、商法思维的界定——与民法、经济法、行政法、刑法思维有何分殊 二、从传统商法到现代商法的思维转型与拓建 三、证券法的金融商事特别法属性再勘定——引入现代商法思维的理据检视 第二节理论价值考察 一、有利于证券法研究从证券法教义学转向社科法学 二、有利于为证券监管筑造灯塔、挑箕垒土 三、有利于从证券法学研究跨越到“证券法典”学研究,提供体系化的方法论指引 第三节实践意义考察 一、促进证券法协同化实施 二、提升反脆弱性及市场适应性效率 三、推动证券法律责任科学化配置及其实施 第二章证券法体系化适用方法探颐 第一节证券疑难纠纷的类型化与法律漏洞 一、证券纠纷含义界定及其划分 二、证券疑难纠纷与简易纠纷的界分及例证 三、证券疑难纠纷/法律漏洞的类型分析 第二节证券法适用方法论初探:导入现代商法思维的视角 一、证券法解释方法的特性 二、证券法适用方法的实践之困及理论反思 第三节证券法适用方法论的建构路径 一、导入现代商法思维,凝练证券法的金融商事法适用方法,拓展证券法解释空间 二、审慎运用类案比照方法,为证券法适用方法体系注入新活力 三、优化指导性、示范性/经典性案例甄选与汇编、指引机制,为类案裁判提供方法指南和组织/人才保障 四、促进我国证券法解释的“规准”化、本土化 第三章证券法价值体系的层级构造与适用实证:以一般条款为视角 第一节证券法价值体系的层级构造理论分析 一、证券法价值的内涵界定与体系构造 二、我国实证法上的证券法原则确定标准与一般条款的立法表达 三、证券法原则性一般条款的功能分析 第二节证券法原则性一般条款适用的实证分析 一、实证标本数据采集和方法说明 二、数据解读和比较 三、证券法原则性一般条款司法适用的困境 四、证券法原则适用的方法论完善要领 第三节证券法价值结构优化:原则性一般条款立法商榷 一、认真对待证券法的“反欺诈一般条款”问题 二、风险防范原则的一般条款立法构思 三、应否设立投资者适当性一般条款 四、效率原则是否需要由法律理性/制度隐形表达上升为《证券法》明示的一般条款 本章小结 Ⅱ编 资本市场基础性制度 第四章《证券法》适用范围的旧题新识:体系化分类与“证券”甄判的现代商法逻辑 第一节证券的体系化分类与甄判标准 一、证券的分类体系与《证券法》调整的证券品种 二、境外立法对“证券”的界定及适用标准 三、境外“证券”界定的立法总结及启示 第二节资本市场数字化浪潮下“证券”的延伸讨论 一、从比特币、以太币到通证类证券等数字资产的美国立法 二、其他国家及我国香港地区的相关立法 三、启示 第三节2019年《证券法》适用的证券品种如何“扩容”:实用性与前瞻性相兼顾 一、我国《证券法》调整对象的立法变迁 二、“金融+科技新商业”模式下“证券”适用的商法逻辑 三、我国证券监管的边界在何方 本章小结 第五章制度竞争与开放视域下多层次资本市场法治因应 第一节多层次资本市场适应性改革与现代商法思维导入 一、我国资本市场“正三角”金字塔结构基本成型 二、多层次资本市场适应性改革的动力与逻辑 三、中国资本市场“特色”分析 第二节中国特色现代资本市场的法治因应 一、壮大“耐心”资本 二、夯实“放心”资本 三、发展“爱心”资本 第三节科创板注册制改革启思及优化路径 一、注册制如何引领资本市场基础性变革:科创板的制度创新和中国特色 二、科创板运行5周年之启思 三、资本市场法律环境的持续优化:以科创板为先导 本章小结 第六章中国式证券民事赔偿机制新探索:基于法文化解释的视角 第一节证券民事赔偿制度的本土化探索 一、证券民事赔偿制度功能分析 二、中国式证券民事赔偿探索:从“摸着石头过河”的砥砺实践到顶层设计的文化自觉 三、新证券民事赔偿制度的实施挑战与未竟之路 第二节证券先行赔付协议的法律属性勘察及实施机制完善 一、对其法律属性争议的梳理 二、证券先行赔付机制的运行及缺陷 三、“牧之以和”的证券先行赔付制度臻善举措 第三节证券特殊代表人诉讼制度优化:文化之维的展开 一、证券特殊代表人诉讼制度之诠释:长在中国传统文化土壤里的梧桐树 二、我国资本市场证券特殊代表人诉讼制度发展愿景 本章小结 Ⅲ编 资本市场重要性制度 第七章上市公司私有化交易的国际经验与本土化方法:从利益衡量的适用论到“体效应”嵌入的立法论 第一节上市公司私有化交易的本土化困境 一、上市公司私有化交易的含义及问题点 二、上市公司私有化交易的本土实践与规范漏洞 第二节域外上市公司私有化交易的考察:从立法到判例 一、美国:交易效率vs中小股东权益保护 二、德国:从倾向小股东利益过度保护到适当矫正 三、日本:《MBO指引》软法规范 四、启示 第三节我国上市公司私有化交易本土化方法之重思 一、导入利益衡量的适用方法 二、“余股强制挤出”条款的立法入径 本章小结 第八章绿色公司债券投资者权益保护机理、二重法律漏洞及填补:以漂绿/绿色违约风险防范为中心 第一节绿色公司债券持有人权益保护的背景、机理、问题 一、作为企业社会责任升级版的ESG运动之透视 二、绿色公司债券投资者权益保护的机理分析 三、绿色公司债券投资者权益保护之困:基于漂绿/绿色违约风险的考察 四、绿色公司债监管的双重法律漏洞勘察 第二节域外绿色公司债券投资者权益保护的比较与启示 一、美国 二、英国 三、德国 四、日本 五、启示 第三节绿色公司债券投资者权益保护的漏洞补救——以绿色软法模式为视角 一、硬法漏洞补救 二、软法漏洞补救 本章小结 主要参考文献 跋——问道行止间一种适度的证券法体系化适用观之求索
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