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| 編輯推薦： |
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不同以往的国际金融法，从企业的视角、律师的视角重新认识国际金融法的功效。
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| 內容簡介： |
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本书是一本有特点的国际金融法教材。内容包括企业跨境上市、中国企业境外上市、国际板、企业跨境债券发行、跨境银团贷款和外汇市场和外汇制度等。本教材的特点是：（1）强调国际金融法律和国际金融活动/交易的互动，国际金融法律如何影响国际金融活动/交易，国际金融活动如何促成国际金融法律的形成。（2）强调从中国视角理解国际金融法律和国际金融活动，教材既讨论国际金融法律和国际金融活动的一般原则、做法，更讨论相同领域中国企业参与国际金融活动面临的法律约束，以及国际（和国内）金融法律如何影响中国企业的行为。（3）语言通俗易懂，形式活泼（每章还有吴志攀老师的漫画配图。），既有教材正文部分讨论，也有新闻摘录、案例研究作为补充阅读材料，同时，为了帮助学生消化和理解正文内容，还设计了内容提要、关键概念、复习题、问题与应用和参考资料等栏目。本书作者的经历也可以使他更好地驾驭理论和实务问题。通过这本书，以相对轻松的方式给学生提供一个基本的国际金融法的框架。此次改版，在更新最新的相关制度规定外，主要做了以下调整：第一，提炼国际金融法中的国际法问题。第二，强化国际金融法的涉外法问题。第三，增加国际金融法的操作性、裁判性和社科化内容。
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| 關於作者： |
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唐应茂 复旦大学法学院教授，讲授国际金融法、外商投资法和交易法律制度等课程。 1997年和1999年分别获得北京大学法学学士和法学硕士学位。之后赴美留学。2000年和2004年分别获得美国耶鲁法学院法律硕士（LLM）和法律科学博士（JSD）学位。曾在美国苏利文·克伦威尔律师事务所、中国国际金融有限公司、美国谢尔曼·斯特灵律师事务所工作，从事国际资本市场和跨国并购的法律实务。著有《电子货币与法律》《法院执行为什么难》《登陆华尔街》《债市开放》《公司上市与并购法律尽职调查》等著作。
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| 目錄：
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目录
第一编 国际金融法总论
第一章 金融国际化
一、什么是国际金融活动？
1. 活动主体
2. 资金融通
3. 跨境元素
二、金融的国际化
1. 如何衡量金融国际化？
2. 金融国际化好吗？
第二章 国际金融法概述
一、国际金融法的概念和渊源
1. 国际金融法的概念
2. 国际金融法的渊源
二、国际金融法的特点
1. 法律国际性与地方性的张力
2. 法律确定性与临时性的矛盾
3. 法律复杂性与简约性的冲突
三、国际金融法的体系
1. 金融行业分类法
2. 金融主体、金融工具和金融市场三分法
3. 资金流入和资金流出的二分法
4. 其他分类法以及本书的体系
四、国际金融法的研究方法
1. 传统法学研究方法
2. 社科法学研究方法
## 第二编 国际证券业务及其监管
第三章 企业跨境上市概述
一、为什么企业跨境上市？
1. 企业跨境发行股票、上市和交易
2. 企业跨境发行股票和上市的原因
二、法律如何影响企业跨境上市？
1. 哪一个国家的法律、什么法律？
2. 注册地监管模式
3. 证券法和公司法的界限
4. 国际证券监管竞争
三、影响企业跨境上市的法律因素
1. 招股材料披露不实的证券法律责任不同
2. 股票发行和上市审核机制不同
3. 股票发行和上市的要求不同
4. 招股材料的内容和格式要求不同
四、跨境发行股票和上市制度的融合
1. 基本流程趋同
2. 主要文件趋同
3. 中介机构趋同
五、国际证券监管合作与协调——国际证监会组织
1. 国际证监会组织
2. 跨境股票发行和上市规则的协调和统一
3. 跨境合作机制
第四章 中国企业境外上市
一、中国企业境外上市的特点
1. 境外境内上市同步
2. 国企、民企热捧
3. 走向全世界
4. 先出去再回来
二、为什么中国企业到境外上市？
1. 融资
2. 提高公司治理水平
3. 其他原因
三、上市地法律对中国企业境外上市的影响
1. 上市地法律如何影响中国企业境外上市的决策？
2. 上市地法律未影响中国企业境外上市决策的例子
四、中国企业境外上市的”注册地”监管模式
1. ”H股模式”
2. ”红筹模式”
3. 2023年境外上市新规
五、中国企业境外上市的监管合作
1. 上市地证券法适用原则的强化
2. ”单向”的跨境监管合作
第五章 境外企业中国上市
一、为什么境外企业要到中国上市？
1. 融资动机
2. 广告效应
3. 红筹回归
二、中国《证券法》和《公司法》应该如何适用？
1. 《证券法》适用、《公司法》不适用？
2. 不适用《公司法》该怎么办？
3. 投资者权益保护不低于境内法律要求测试
4. 《证券法》里的公司法内容如何处理？
三、境外企业中国上市的证券法问题
1. 会计准则
2. 招股说明书披露准则
3. 法律意见书
4. 定期报告和重大事件报告
四、境外企业中国上市的其他法律问题
1. 外汇管制
2. 审核程序问题
3. 跨境监管合作
第六章 跨境证券发行的财务和审计
一、为什么需要财务报表和审计报告？
1. 发行地投资者保护
2. 第三方出具的意见
3. 保护本地会计师事务所
二、跨境证券发行中会计准则的认可模式
1. 本地会计准则模式
2. 差异调节模式——美国
3. 等效认可模式——欧盟
三、跨境证券发行中的审计监管
1. 境外审计机构的准入监管
2. 跨境证券发行的审计准则
3. 跨境证券发行审计机构的持续监管
四、中国对跨境证券发行的会计和审计监管
1. 会计准则的认可模式
2. 境外审计机构的监管
第七章 企业跨境债券发行
一、发行股票还是发行债券？
1. 有无期限？
2. 是否付息？
3. 能否回赎(redemption)？
二、为什么企业跨境发行债券？
1. 发债成本
2. 获得当地货币
3. 中国企业跨境发行债券的特殊因素
三、法律如何影响跨境债券发行？
1. 证券法对跨境债券发行的影响
2. 债券发行的特殊证券法规则——信托管理人和债券评级
3. 债券发行不受证券法直接影响的安排
4. 影响中国企业境外发债的中国境内法律要求
四、”点心债”
1. ”双重管辖”模式和证券发行地管辖模式并存
2. 人民币跨境流动管理
3. 外商投资法律制度的完善
五、”熊猫债”——中国债券市场的开放
1. ”熊猫债”
2. 为什么境外机构愿意到中国发行”熊猫债”？
3. 哪些法律因素影响”熊猫债”市场的发展？
第八章 跨境债券发行的信用评级
一、为什么跨境债券发行需要信用评级？
1. 第三方出具的”信用护照”
2. 发行地投资者保护
3. 保护本土评级机构
二、跨境债券发行能否使用境外评级报告？
1. 强制性本土评级模式——禁止型
2. 境外评级报告认可模式——转换型
3. 双评级模式
三、评级机构跨境经营的监管
1. 准入监管的模式
2. 持续监管
四、中国信用评级的监管与国际化
1. 中国信用评级监管
2. 中国评级机构的国际化
## 第三编 国际银行业务及监管
第九章 跨境银行的监管
一、银行为什么要跨境经营？
1. 银行为什么要发展跨境业务？
2. 银行为什么要跨境经营？
二、为什么要协调跨境银行的监管？
1. 防止母国的单方行为
2. 防止无人监管的情形
三、如何协调和监管跨境银行？
1. ”共同责任””监管充分””不留死角”
2. 母国和东道国的分工原则
四、东道国如何监管跨境银行？
1. 市场准入
2. 持续经营监督和市场退出
3. GATS的”审慎例外”原则
五、我国对跨境银行的监管
1. 我国银行业的对外开放和”走出去”
2. 我国如何监管外资银行？
3. 我国对银行”走出去”的监管
第十章 《巴塞尔协议》和资本充足率的国际监管
一、为什么要对资本充足率进行国际监管？
1. 为什么需要对银行资本进行监管？
2. 为什么银行资本监管成为国际金融法的议题？
二、如何监管银行的资本：资本、风险资产和资本充足率？
1. 资本充足率
2. 资本、一级资本和二级资本
3. 风险加权资产——信用风险
4. 风险加权资产——市场风险和操作风险
三、数字化之外的资本管理——三大支柱
1. 第一支柱
2. 第二支柱
3. 第三支柱
四、《巴塞尔协议》与银行跨境经营的相互影响
1. 《巴塞尔协议》如何影响银行跨境经营？
2. 银行跨境经营如何影响《巴塞尔协议》？
五、中国的资本管理制度
1. 中国和《巴塞尔协议》
2. 中国的资本管理制度
3. 中国与《巴塞尔Ⅲ》的差异和差距
第十一章 跨境银团贷款
一、为什么寻求跨境银团贷款？
1. 为什么要跨境贷款？
2. 为什么要银团贷款？
3. 为什么不跨境发行债券？
二、如何组成银团？
1. 牵头行、委任函和贷款条款单
2. 信息备忘录
3. 银团其他成员
4. 银团费用函
三、银团贷款协议中有关银团的约定
1. 银团成员及其角色
2. 贷款份额承诺、银团成员的关系
3. 贷款份额承诺的转让
四、银团贷款协议的惯常条款
1. 利率
2. 提款
3. 还款和减少贷款额度
4. 借款人保证和陈述
5. 借款人承诺
6. 违约事件及违约责任
五、法律在哪里？
1. 银行监管替代证券监管
2. 银行法侧重机构监管，不侧重交易监管
3. 贷款支持的交易类型不同涉及法律也不同
4. 中国法律对银团贷款的监管
第十二章 国际项目融资贷款
一、国际项目融资贷款和普通贷款有什么区别？
1. 借款人是项目公司
2. 还款来源是项目公司未来的现金流
3. 贷款银行对项目公司的股东(发起人)没有追索权或追索权有限
二、项目公司
1. 为什么需要建项目公司、建在哪里？
2. 为什么把东道国政府作为协议一方？
3. 项目公司的股东协议
三、如何保证稳定的未来现金流？
1. 工程建设协议和项目完成测试
2. 供应协议
3. 销售协议和价格支持机制
四、国际项目融资的风险与协议处理
五、贷款协议和无追索权
1. 贷款银行
2. 贷款方案
3. 项目融资贷款涉及的协议
六、国际项目融资中的法律
1. 布雷顿森林体系和国际项目融资
2. ”法律阴影下谈判”形成的合同安排
3. 东道国投资法是国际项目融资贷款的重要因素
第十三章 国际贸易贷款
一、为什么需要国际贸易贷款？
1. 缩短国际贸易收款周期
2. 扩大贸易规模
3. 鼓励出口的金融工具
二、短期国际贸易贷款
1. 向出口商贷款还是进口商贷款
2. 出口商贸易贷款的前提
3. 谁提供短期贸易贷款？
三、中长期出口信贷和福费廷
1. 为什么要提供中长期出口信贷？
2. 出口卖方信贷和出口买方信贷
3. 出口卖方信贷还是出口买方信贷？
4. 福费廷
四、出口信贷保险和进出口银行
1. 出口信贷保险
2. 进出口银行
五、国际贸易贷款、法律和政策
1. 国际贸易贷款与法律
2. 国际贸易贷款中的惯例
3. 伯尔尼联盟和经合组织《官方支持信贷安排》
第十四章 跨境融资租赁
一、什么是跨境融资租赁？
1. 何为融资租赁？
2. 何为跨境融资租赁？
3. 如何开展跨境融资租赁？
二、企业为什么要跨境融资租赁？
1. 为什么要进行融资租赁？
2. 为什么要进行跨境融资租赁？
三、跨境融资租赁需要遵循什么法律？
1. 影响跨境融资租赁的国内法
2. 融资租赁的国际公约
四、跨境融资租赁中的合同
1. 融资租赁合同
2. 租赁物购买合同
3. 交易过程中可能涉及的其他合同
五、中国的跨境融资租赁
1. 概况
2. 中国法律对跨境融资租赁行为的法律规范
3. 中国对融资租赁公司的监管
第十五章 中国企业跨境贷款
一、中国企业为什么要跨境贷款？
1. 资金需求
2. 分担风险
二、中国企业跨境贷款的特点
1. 商业性贷款和政策性贷款并重
2. 跨境贷款形式多种多样
3. 中国境内银行作用逐渐提高
三、政策如何影响中国企业跨境贷款？
1. 出口导向和”走出去”战略
2. 政策性银行的进出口信贷
3. 政策性银行的跨境投资和并购贷款
四、法律如何影响中国企业跨境贷款？
1. 境外法律如何影响中国企业跨境贷款？
2. 中国跨境投资法律如何影响中国企业跨境贷款？
五、”内保外贷”：中国法律如何影响中国企业跨境贷款？
1. 什么是”内保外贷”？
2. 为什么要采取”内保外贷”？
3. 中国企业采用”内保外贷”的例子
## 第四编 外汇、支付和衍生品
第十六章 外汇市场和外汇制度
一、汇率和汇率制度
1. 什么是汇率？
2. 一个没有汇率波动的世界
3. 现实多元世界：自由浮动和管理浮动并存
4. 汇率为何会波动？
二、外汇市场和国际外汇交易协议
1. 国际外汇市场
2. 国际外汇交易合同范本——ICOM和IFEMA
三、汇率波动如何影响交易？
1. 合同安排
2. 金融市场策略
四、外汇管制如何影响交易？
1. 外汇管制的形式和效果
2. 《基金协定》对成员国外汇管制的规定
3. 外汇交易、经常项目和资本项目
4. 针对外汇管制的合同安排
第十七章 中国外汇管理制度和人民币国际化
一、我国的外汇管理制度
1. 经常项目管理
2. 资本项目管理
3. 外汇储备管理
二、我国资本项目管理的主要内容
1. 引进来：外商直接投资外汇管理
2. 走出去：境外投资外汇管理
3. H股：境内企业境外上市外资股外汇管理
4. 合格境外机构投资者(QFII)管理
5. 合格境内机构投资者(QDII)管理
6. 外债管理
三、人民币汇率管理的演进
1. 计划管理汇率制度
2. 汇率双轨制
3. 单一的、有管理的浮动汇率制
4. 一篮子的、有管理的浮动汇率制
四、人民币国际化
1. 什么是人民币国际化？
2. 为什么要人民币国际化？
3. 人民币国际化与外汇制度改革
第十八章 跨境支付
一、为什么需要跨境支付？
二、跨境支付工具
三、如何跨境支付？
1. 跨境支付的基本模式
2. 基本模式的推广
四、跨境支付系统
1. 什么是跨境支付系统？
2. 大额跨境支付系统
五、跨境支付与法律
1. 跨境支付与合同法
2. 支付的”完成”
3. 净额结算、”零点规则”与破产法
4. 跨境支付中的冲突法与跨境监管合作
六、中国的跨境支付与法律
1. 中国的跨境支付工具、机构、模式和系统
2. 人民币跨境支付模式
3. 中国跨境支付与法律
第十九章 第三方平台跨境支付
一、为什么第三方平台跨境支付如此流行？
1. 满足个人用户需求
2. 满足商家用户需求
二、第三方平台跨境支付交易模式
1. 支付网关模式
2. 信用担保模式
三、第三方平台的准入监管
1. 第三方平台的法律性质
2. 准入监管
四、第三方平台持续性监管
1. 沉淀资金问题
2. 反洗钱问题
3. 系统风险
第二十章 国际远期和期货交易
一、什么是远期合同和期货合约？
1. 远期合同
2. 期货合约
二、远期和期货交易的国际化
三、为什么需要国际远期和期货交易？
1. 现货交易困难
2. 套期保值(hedging)
3. 投机(speculation)和套利(arbitrage)
四、国际远期和期货交易的核心条款
1. 核心条款
2. 如何确定价格？
3. 什么是交割？
五、国际远期和期货交易的监管
1. 期货交易结算与中央对手方
2. 期货交易的保证金、每日结算和强行平仓
3. 中央对手方制度的场外适用
4. 国际远期与期货监管的其他问题
六、中国的国际期货交易与监管
1. 期货交易的”双向限制”
2. 期货公司跨境投资的监管
3. 期货交易所的跨境监管
第二十一章 国际期权交易
一、什么是期权？
二、为什么需要期权？
1. 通过期货保值的缺点
2. ”保护性卖出期权”(protective put)
3. ”封顶式买入期权”(covered call writing)
三、对权利定价——确定期权的价值
1. 内在价值和时间价值
2. 决定期权价值的五要素——布莱克斯科尔斯莫顿模型
四、国际期权交易——以外汇期权交易为例
1. 什么是外汇期权？
2. 外汇期权与外汇期货的不同
3. 用外汇期权进行对冲
五、中国的国际期权交易与监管
1. 外资准入的开放
2. 交易管制的淡化
3. 风险监管的强化
词汇索引表
第一版后记
第二版后记
第三版后记
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