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| 內容簡介： |
本书以企业合规管理总论开篇，对企业合规管理体系的十六大构成要素分别论述，以实务专题结尾。
來源：香港大書城megBookStore,http://www.megbook.com.hk
本书十大亮点：
（1）提出企业合规管理学学科研究；
（2）提出诚信合规管理与全面合规管理两大发展脉络；
（3）提出企业合规管理体系十六大构成要素，并分别进行实务研究；
（4）对我国国有企业具有中国特色合规管理进行研究，涉及合规义务渊源、合规管理组织与违规管理等；
（5）对合规义务构成、种类及识别进行实务研究；
（6）对“三张清单”制定进行实务研究；
（7）对企业集团的合规管理进行实务研究；
（8）对《中央企业合规管理办法》与《合规管理体系要求及使用指南》进行比较研究；
（9）对法务、合规、内控、风险管理协同运作进行实务研究；
（10）对有关企业合规管理的标准、办法和指南的适用提出指南。
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| 關於作者： |
郭青红
上海市汇业律师事务所高级合伙人，拥有三十余年的法律工作经验，武汉大学法学本科、英语本科以及法律硕士，华东师范大学合规研究中心研究员，华东政法大学硕士研究生导师，汇业企业合规专业委员会主任，上海市律协法律合规业务研究委员会委员。曾担任东风汽车进出口有限公司法律顾问、武汉神龙汽车有限公司法律与政策分部主任、德国汉高大中国区总法律顾问、法国家乐福中国区总法律顾问、美国李尔公司大东亚区总法律顾问兼合规管理。已协助多家央企、地方国企完成合规管理体系建设并开展了多项重点领域专项合规管理，协助一家央企子集团开展合规整改并成功解除世界银行制裁，为某直辖市国资委36家市属国企作合规管理体系后评估，为某央企集团提供合规管理体系有效性评价服务，获得2020、2021、2023年LEGALBAND合规管理律师15强称号，并且带领汇业合规管理团队荣膺2021年ALB China区域市场法律大奖，沿海地区合规律师事务所、2023年ALB华东地区年度合规律师事务所大奖，以及2024年度《商法》卓越律所大奖：企业合规领域。著有《企业合规管理体系实务指南》《企业合规管理验收、评价、审计、体系认证实务指南》等，也是团体标准《中小企业合规管理体系有效性评价》的起草人之一，取得企业合规师培训证书。
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| 目錄：
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第一篇 企业合规管理总论
第一章企业合规管理学
第二章企业合规与合规管理
第三章企业合规管理原则
第四章企业合规管理体系
第五章企业合规管理的产生和发展
第六章有关合规管理的合规义务渊源及其适用
第二篇 企业合规管理分论
第一章合规方针
第二章合规管理组织
第三章合规风险管理
第四章合规管理制度
第五章合规审查
第六章合规管理体系有效性评价
第七章合规审计
第八章合规管理考核与评价
第九章合规宣传与培训
第十章违规管理与问责
第十一章合规管理计划与合规报告
第十二章违规问题整改与持续改进
第十三章合规激励
第十四章合规管理信息系统
第十五章合规文化
第十六章合规管理监督问责
第三篇 企业合规管理实务
第一章企业合规管理组织建设
第一节企业合规管理组织构成
第二节组织的合规管理职责
第二章企业集团合规管理
第三章合规尽职调查
第四章企业境外投资经营合规管理
第一节综述
第二节属人法合规管理
第三节属地法合规管理
第五章企业合规管理有效落地与“三张清单”
第六章协同联动
第七章《中央企业合规管理办法》与《合规管理体系要求及使用指南》比较研究
第八章企业合规管理内在逻辑关系实务研究
第四篇 企业法务、合规、内控、风险管理协同运作机制
第一章概述
第二章企业法务管理、合规管理、内部控制、 全面风险管理
第一节企业法务管理
第二节企业合规管理
第三节企业内部控制
第四节企业风险管理
第三章企业法务管理、合规管理、内部控制与风险管理之间的关系
第一节企业法务管理与合规管理的关系
第二节企业法务管理、合规管理与内部控制的关系
第三节企业法务管理、合规管理与全面风险管理的关系
第四节企业内部控制与全面风险管理的关系
第四章建立法务、合规、内控、风险管理协同运作机制
第一节协同运作机制
第二节我国企业建立四大体系的基本情况
第三节建立协同运作机制的基础条件——国有企业法治体系
第四节建立协同运作机制的基础条件——四大体系之间的趋同性
第五节协同运作机制顶层设计：LCR整合框架
第六节协同运作机制顶层设计：高度一体化管理平台分解
第七节协同运作机制：从顶层设计到有效落地运行——实务案例分享
附录有关合规管理的合规义务渊源
一合规与银行内部合规部门
二内控、道德与合规，最佳实践指南
三世界银行集团廉政合规指南概要
四高效率公司合规项目基本要素
五中共中央国务院关于营造更好发展环境支持民营企业改革发展的意见
六国家发展和改革委员会、外交部、商务部、 中国人民银行、国务院国有资产管理委员会、国家外汇管理局、中华全国工商联合会关于印发《企业境外经营合规管理指引》的通知
七财政部、证监会、审计署、银监会、保监会关于印发《企业内部控制基本规范》的通知
八证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
九国家金融监督管理总局《金融机构合规管理办法》
十国务院国有资产监督管理委员会关于印发《中央企业全面风险管理指引》的通知
十一国务院国有资产监督管理委员会关于印发《关于全面推进法治央企建设的意见》的通知
十二国务院国有资产管理委员会关于印发《中央企业合规管理指引（试行）》的通知
十三国务院国有资产监督管理委员会关于印发《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》的通知
十四国务院国有资产监督管理委员会关于印发《关于进一步深化法治央企建设的意见》 的通知
十五中央企业合规管理办法
十六工业和信息化部办公厅中央宣传部办公厅中央网信办秘书局财政部办公厅人力资源社会保障部办公厅生态环境部办公厅商务部办公厅应急管理部办公厅中国人民银行办公厅市场监管总局办公厅国家知识产权局办公室国家外汇局综合司全国总工会办公厅全国工商联办公厅中国贸促会办公室关于促进中小企业提升合规意识加强合规管理的指导意见
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| 內容試閱：
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第三版序言
《企业合规管理体系实务指南》自2019年3月出版以来，深受各企业、机构及读者厚爱，在此深表谢意！
自2018年11月2日国务院国有资产监督管理委员会发布《中央企业合规管理指引（试行）》以来，各大央企集团总部制定合规管理基本制度、搭建合规管理体系，全面推动各层级子公司的合规管理体系建设；各省、市陆续出台本省、市属企业合规管理指引，积极推动地方国企开展建立合规管理体系试点工作。
2022年8月23日，国务院国有资产监督管理委员会发布《中央企业合规管理办法》，在《中央企业合规管理指引（试行）》的基础上更加突出刚性约束，增补党内法规制度作为中央企业合规义务渊源，增补中央企业党委（党组）作为合规管理的领导机构，明确首席合规官作为企业合规管理负责人，进一步明确了业务及职能部门、合规管理部门和监督部门合规管理“三道防线”职责。之后，各省、自治区、直辖市国有资产监督管理委员会陆续制定、发布了合规管理办法。
2022年10月12日，国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会将《合规管理体系要求及使用指南》（ISO 37301∶2021）等同转化为我国国家标准，发布《合规管理体系要求及使用指南》（GB/T 35770—2022），增补附录NA。合规管理体系认证正在我国各类企业逐步展开。
2023年3月2日，国务院国有资产监督管理委员会召开中央企业深化法治建设加强合规管理工作会议，部署中央企业以落实《中央企业合规管理办法》为主线，以完善运行机制为关键，不断健全合规风险识别清单、岗位合规职责清单、业务流程管控清单（合称“三张清单”），推动我国中央企业、地方国有企业从合规管理体系架构建设向合规管理融入业务迈出了坚实的一步。
2023年3月13日，国务院国有资产监督管理委员会办公厅发布《关于开展2023年中央企业合规管理体系有效性评价工作的通知》，部署对中央企业合规管理体系建设及其运行情况、合规管理重点领域和关键环节合规要求落实等情况开展评价，帮助企业查找问题和不足，深入剖析原因，督促及时整改，不断健全完善合规管理体系。我国中央企业合规管理体系建设已经进入实际运行和有效性评价阶段。
第十四届全国人民代表大会常务委员会第七次会议修订通过，2024年7月1日起施行的《中华人民共和国公司法》要求国家出资公司（国家出资的国有独资公司、国有资本控股公司）依法建立健全内部监督管理和风险控制制度，加强内部合规管理，从而以法律的形式确立了国家出资公司加强内部合规管理的义务。
2024年7月18日，党的二十届三中全会正式通过《中共中央关于进一步全面深化改革推进中国式现代化的决定》（以下简称《决定》），要求“全面贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，深入学习贯彻习近平总书记关于全面深化改革的一系列新思想、新观点、新论断，完整准确全面贯彻新发展理念”“坚持全面依法治国，在法治轨道上深化改革、推进中国式现代化，做到改革和法治相统一，重大改革于法有据、及时把改革成果上升为法律制度”。《决定》要求完善中国特色现代企业制度，弘扬企业家精神，支持和引导各类企业提高资源要素利用效率和经营管理水平、履行社会责任，加快建设更多世界一流企业。《决定》还在完善产权制度、战略规划、公平竞争、财务税收、金融监管、生态环境、知识产权管理、市场信息披露、商业秘密保护、公司治理、重大产业基金运作、平台经济管理、数据安全治理、产业供应链安全、科技安全、研发创新、对外贸易、境外投资、民主管理、文化建设、社会责任、企业退出等方面为我国企业加强这些重点领域的合规管理提出了更高的要求。此外，《决定》对民营企业加强合规管理提出了要求：“支持引导民营企业完善治理结构和管理制度，加强企业合规建设和廉洁风险防控。加强事中事后监管，规范涉民营企业行政检查。”全面依法治企是全面依法治国的重要内容和组成部分，其要求企业依法决策、依法经营和规范管理。《决定》的发布，对强化我国法治央企、法治国企建设，加快建设更多世界一流企业，提出了更加长远的目标。
2025年3月7日，工业和信息化部、中央宣传部等15部门联合发布了《关于促进中小企业提升合规意识加强合规管理的指导意见》（工信厅联企业〔2025〕14号）明确规定：“促进中小企业加强合规管理，是坚持全面依法治国基本方略的内在要求，也是推动中小企业持续健康发展的重要基础。”该意见为贯彻落实党中央、国务院关于促进中小企业发展的决策部署，引导中小企业增强合规意识，提升合规管理水平，防范生产经营风险，促进高质量发展，对有关工作提出了多项意见。
汇业合规管理团队积极参与有关省、市属企业合规管理办法的起草和修改工作，积极协助30多家央企、地方国企建立企业合规管理体系，编制“三张清单”，开展合规管理、内部控制与风险管理有效性评价，协助1家央企按照《世界银行集团廉政合规指南概要》建立合规管理体系、成功解除世界银行制裁。
我也在不断总结合规管理实践经验，对合规管理实践中的热点、难点问题进行探讨，将《企业合规管理体系实务指南》修订三版。此次修订和增补的重点内容包括：
1对合规义务、合规义务渊源以及合规的“度”进行深入研究（第一篇第二章）。
2对合规审查进行进一步实务研究（第二篇第五章）。
3新增合规管理体系的三个构成要素，并进行分析研究：
（1）违规问题整改与持续改进（第二篇第十二章）；
（2）合规激励（第二篇第十三章）；
（3）合规管理监督问责（第二篇第十六章）。
4对企业合规管理组织及其履职清单进行分析研究（第三篇第一章）。
5对推动合规管理体系有效运行进行研究（第三篇第五章）：
（1）实务探索合规管理体系有效落地运行的关键要素和环节；
（2）实务探索建立“三张清单”的流程及输出成果。
6对《中央企业合规管理办法》与《合规管理体系要求及使用指南》进行比较研究（第三篇第七章）。
7对建立法律、合规、风险、内控协同运作机制进行进一步研究，并进行实务案例分享（第四篇）。
郭青红
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