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| 內容簡介： |
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本书提出资产负债表研究法的理论分析框架，同时对相关理论和文献进行了系统梳理；对日本停滞期经济进行分析，从借贷方的角度定义流动性陷阱，以不同于米尔顿弗里德曼和欧文费雪传统观点的视角讨论日本通货紧缩的成因；还从非金融私人部门、私人金融部门和公共部门三个方面对日本经济进行深入分析，考查资产负债表衰退对日本经济的影响，试图探究日本经济陷入所谓失去的十年及其经济复苏缓慢的深层次原因。
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| 關於作者： |
林家彬，男，汉族，出生于1957年。现任国务院发展研究中心社会发展研究部巡视员、研究员。1982年7月毕业于清华大学土木系。1983年10月由国家公派赴日本东京大学留学，攻读区域规划专业。1990年至1995年在联合国区域发展中心任职。1995年7月至今在国务院发展研究中心任职。主要社会兼职有中国自然资源学会常务理事、中国区域科学协会副会长、中国区域经济学会理事、中国对外友协理事等。中国人民大学兼职教授。主要研究领域为区域经济、城市管理及资源、环境政策。
刘洁，女，1983年1月出生，管理学博士，北京联合大学商务学院副教授。专长在于用经济学方法和管理学方法研究社会问题。主持国家社科基金青年项目、教育部人文社科青年项目等多项科研项目。在《人口研究》和《中国软科学》等期刊上发表论文近20篇，其中有多篇被人大《复印报刊资料》全文转载。
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| 目錄：
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前 言
第一章 国有企业的内涵、性质与分类
一 国有企业的内涵
二 国有企业的性质
三 国有企业的分类
第二章 国有企业改革的历史沿革
一 国有企业改革的四个阶段
二 中国国有企业改革的基本特征
三 中国国有企业改革的驱动力
四 中国国有企业改革的主要成就
第三章 中国国有企业的发展现状
一 中国国有经济的布局、地位及其影响因素
二 中国三类大型国有企业的发展现状
三 国有企业与非国有企业的竞争力与效率比较
四 地方国企改革的新进展
五 国有企业改革中存在的问题
第四章 新时代下国有企业改革面临的国际国内环境
一 新时代下国有企业改革面临的国际环境
二 新时代下国有企业改革面临的国内环境
第五章 国有企业发展与改革的国际经验与借鉴
一 欧洲铁路改革自然垄断型国企改革代表
二 英国的国有企业改革
三 淡马锡模式
四 美国银行业国有化分析危机时的国家应急政策
五 发达国家国企改革的启示
第六章 新时代下中国国有企业改革的总体思路和改革路径
一 国有企业改革的总体思路： 做强做优做大
二 改革的顶层设计：1 3 N政策体系
三 重点改革任务
四 改革路径
第七章 新时代下国有企业改革对宏观经济增长的影响
一 国有企业改革对经济增长的提振效应分析（DRC-CGE模型）
二 国有企业改革对GDP增长影响的情景分析
三 结论和政策启示
参考文献
后 记
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| 內容試閱：
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前言
党的十九大报告不仅继续明确了深化国有企业改革，发展混合所有制经济，还首次提出培育具有全球竞争力的世界一流企业这样的目标，意味着中国的国有企业改革进入了新时代，改革目标已经对标全球竞争力和世界一流。国际经济竞争说到底是大企业之间的竞争。一个国家要在激烈的国际经济竞争中拥有一席之地，就必须依靠高素质、高效能、竞争力强的大企业。我国作为全球第二大经济体，经济实力虽已显著上升，但企业品质不优、效益不好、竞争力不强的问题始终存在，并已成为我国经济迈向高质量发展的重要障碍，在国际市场上也正面临着越来越严峻的挑战。因此，新时代中国经济的发展，必须在坚持质量第一、效益优先的主题下，把培育一批具有全球竞争力的世界一流企业作为领头羊，带动我国供给体系质量的整体提升。
自2010年起，国务院发展研究中心与力拓集团对中国企业尤其是矿企发展的制度环境和不同所有制企业的发展进行了系列研究，先后出版了《中国矿产资源管理报告》、《中国企业走出去发展报告》和《中国民营企业发展报告》。在《中国企业走出去发展报告》中我们提出，尽管矿企走出去在天时、地利、人和方面有很多困难，但借鉴跨国矿企跨进发展中国家的经验，只要政府统筹支持各方面对外投资，且矿企按国际惯例开发运营，中国未来十年就可能发展出一流跨国矿企。这一判断和当前对国有企业培育具有全球竞争力的世界一流企业的目标一致。那么，如何培育具有全球竞争力的世界一流企业就成为重要的研究课题。
我们发现，国有企业（尤其是央企）在目前的时机发展成为世界一流跨国企业方面具有先天优势，因而有必要系统梳理国有企业的改革与发展历程。十九大报告关于国有企业改革的要求，彰显了国有企业在新时代的重要性。
事实上，我们在完成《中国企业走出去发展报告》后，就一直在思考如何能更有效地促进企业发展成为一流跨国企业。在研究了中国民营企业的发展之后，发现国有企业在成为一流跨国企业方面具有先天优势，有必要对国有企业的改革与发展进行系统研究。而十九大报告提出的对国有企业的要求，也进一步说明了开展国有企业改革研究的必要性。通过这个系列的相关研究，中国企业尤其是矿企发展的制度环境和不同所有制企业的发展与改革进程就可以比较完整、系统地呈现出来。为此，从2015年底开始，在力拓的支持下，我们对国有企业改革进行了专题研究。
国有企业改革从1979年开始就一直在持续进行，在这近40年的改革中，国有企业取得了哪些成果？国有企业改革的动力机制究竟是什么？为什么已经进行了近40年改革的国有企业还需要再次进行改革？中国进入新时代后，对国有企业的发展有哪些影响？国有企业还需要进行哪些方面的改革？改革的可能路径与场景是什么？探索这一系列问题的答案成为我们进行此项研究的初衷。可以说，这项为期两年的研究，在中国进入新时代后国有企业改革的关键时点上尤为及时。在2016年的研究中，我们主要梳理了国有企业改革的历史进程，总结出了国有企业改革的动力机制，也分析了新时期中国国有企业的改革路径和可能的改革场景。在2017年的研究中，我们更加关注研究中提出的改革路径和可能的改革场景的一致性，关注在国有企业改革政策密集出台后的落地情况，尤其是调研了地方国有企业改革的进程，并总结了可借鉴的经验。
为了更好地理解国有企业改革的政策与实践，本研究梳理了中国国有企业改革的历程，希望从历次改革中总结出国有企业改革的动力机制；通过数据调研分析了中国国有企业的发展现状，总结出中国国有企业改革取得的成就和存在的问题。在此基础上，对中国国有企业改革所处的国际环境和国内新时代和经济新常态的发展环境进行了研究，分析了新的政策环境和市场环境给国有企业带来的机遇与挑战。针对当前国有企业发展中存在的问题，借鉴国外经验，以经济发展新常态为背景，按照改革方向，分析出中国国有企业最可能的改革路径和可能的改革场景（而不是提出国有企业应该选择的改革路径，这是本研究区别于其他国有企业改革研究的最大特点）。基于对江苏、上海两地混改的措施与效果进行的调研，在总结其经验的基础上提出进一步推进混合所有制改革的建议。由于煤炭和钢铁行业是过剩产能行业的主体，这两个行业中的国有企业改革最能够体现改革的效果，因此特意对这两个行业做了情景分析。
一 国有企业在新时代的地位与作用
中国国有企业，是中国特色社会市场经济和中国特色社会主义制度的经济根基和砥柱，是中国经济乃至世界经济无法忽视的重要组成部分。经过近40年的改革和努力，中国的国有企业在规模与实力、政企关系、公司治理等方面都有了长足的进步，在中国经济社会活动中发挥着重要作用，其兴衰事关国民经济发展和国家竞争力。根据《财富》杂志发布的世界500强排行榜，截至2017年6月，中国进入世界500强的企业达到110家，居世界第二。其中，国有企业就有83家。而2002年世界500强排行榜，中国国有企业仅有11家上榜。一批大企业不仅规模达到了世界级，技术、管理、国际化水平等也走在了世界前列，尤其是在高铁、通讯、互联网、装备制造、工程建筑等领域，已培育出一批具有自主知识产权、自主品牌和较强竞争力的优势企业，具备了成为具有全球竞争力的世界一流企业的基础条件。在这些企业中，国有大企业集团特别是中央企业占绝大部分。将这些国有大企业培育成为世界一流企业应成为新时代中国经济发展的一项重要任务。
党的十八大以来，习近平总书记站在党和国家事业发展全局的高度，深刻回答了新形势下国企国资改革发展中的重大理论和实践问题，形成了以做强做优做大国有企业为核心要义的系列重要论述，涵盖了国有企业地位作用、国有企业改革、国有企业发展、国有资产监管和国有企业党的建设五个方面。其中首先强调了国有企业是中国特色社会主义的重要物质基础和政治基础，关系公有制主体地位的巩固，关系我们党的执政地位和执政能力，关系中国社会主义制度，明确了坚定不移做强做优做大国有企业，不断增强国有经济活力、控制力、影响力、国际竞争力、抗风险能力的发展目标。
2013年，党的十八届三中全会之后，中国在国企改革方面做了很多工作。2014年，中国启动国有资本投资公司、混合所有制经济、董事会行使高级管理人员选聘、业绩考核和薪酬管理职权和派驻纪检组四项改革试点。2015年，1 N顶层设计和多省市国改方案出台。2016年，国有企业改革从顶层设计基本完成向具体措施和试点方案逐步推进。在全面深化改革的大背景下，习近平总书记对国有企业有更高要求。在2016年10月召开的全国国有企业党的建设工作会议上，习近平总书记强调，要通过加强和完善党对国有企业的领导、加强和改进国有企业党的建设，使国有企业成为党和国家最可信赖的依靠力量，成为坚决贯彻执行党中央决策部署的重要力量，成为贯彻新发展理念、全面深化改革的重要力量，成为实施走出去战略、一带一路建设等重大战略的重要力量，成为壮大综合国力、促进经济社会发展、保障和改善民生的重要力量，成为我们党赢得具有许多新的历史特点的伟大斗争胜利的重要力量。
党的十九大报告提出，要深化国有企业改革，发展混合所有制经济，培育具有全球竞争力的世界一流企业。这一论断不仅为国有大企业的发展指明了方向与目标，也为培育世界一流企业明确了方法与途径。
培育一批国有大企业成为世界一流企业，是国有大企业的功能与使命所决定的。伴随着我国经济发展的阶段性变化，国有大企业的功能与使命也在不断调整，从过去主导国民经济到现在服务于国家战略目标。在新时代我国日益走近世界舞台中央、经济实力日益强起来的大环境下，在我国经济增长动力转换、发展方式转变的迫切要求下，国有大企业不仅要在关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域保持控制力，更要发挥推动技术进步和经济转型升级的引领作用，要在我国开创对外经济新格局中发挥更大的作用。
党的十九大报告继续强调，要推动国有资本做强做优做大。这可以从三个方面理解。第一，搞好国有企业，是中国保持社会主义性质的根本保证。生产资料公有制（国有经济是其主要形式）是社会主义的经济基础。第二，搞好国有企业，才能逐步实现共同富裕。共同富裕是人类的理想，也是社会主义的本质。第三，搞好国有企业，有利于提高中国国际竞争力。为了在激烈的国际经济竞争中培育中国经济的新优势，为了在产业链、价值链中占据中高端，提升中国的综合国力，国有企业中必须要有一批具有较强国际竞争力的大企业、大集团，能在国际资源配置中逐步占据主导地位，在全球行业发展中起到引领作用，在全球产业发展中有话语权和影响力。
二 中国国有企业改革的历程与成就
中国的国有企业改革实际上奉行的是实用主义（实践）的改革逻辑：由于国有企业存在严重的资源错配，抑制或拖累了中国经济增长，纠正这些错配，可以释放更大的增长空间。国企改革的逻辑主线包括以下两条：从放权让利到产权改革，从经营国有企业到管理国有资产、再到经营国有资本。中国国有企业改革以扩大企业自主权起步，经历了以下四个主要发展阶段。第一个阶段：1978～1992 年，放权让利、政企分开和两权分离；第二个阶段：1993～2002年，建立现代企业制度与抓大放小；第三个阶段：2003～2013年，完善国资管理体制和国有经济战略性重组；第四个阶段：2013年以来，进一步深化国有企业改革。
经过近40年的改革与发展，中国通过国有经济战略性重组和建立现代企业制度，在计划经济体制下形成的以国有经济为主体的单一的微观经济结构已经得到显著改观，适应建立社会主义市场经济要求的公有制为主体、多种所有制共同发展的混合经济结构已经确立；在经济发展方面，国有企业在保持中国经济稳定增长、推进中国快速完成工业化进程和提高中国经济国际竞争力方面发挥了重要的作用。总体而言，中国国企改革的主要成果有以下四条：（1）国有企业从政府附属物转变为基本具有独立地位、自主经营权的经济单位，并且作为经济体制改革的中心环节，国有企业改革推进了社会主义市场经济体制的建立和完善；（2）政府和国有企业之间的关系和国有企业经营机制发生了重大变化；（3）国有企业在国民经济中仍占据主导地位；（4）大型国企在一些领域已有一定国际竞争力，并且一些行业的国有企业国际竞争力在上升，提升了中国企业的总体竞争力。
三 中国国有企业的发展现状
作为一种特殊的企业，国有企业在市场经济的发展过程中发挥着独特的作用。改革开放以来，虽然国有企业的数量和布局的行业呈下降趋势，但国有企业的资产、销售收入和利润总额呈上升趋势，国有企业实力不断上升，国有经济总量不断扩大，控制力不断增强，在国家经济中的主导地位日益凸显。根据国务院国资委和财政部公布的资料，全国国有企业拥有的资产总额从1998年的13.4万亿元提高到2015年的119.2万亿元。截至2015年底，全国国有企业拥有所有者权益40.1万亿元，是2003年的近5倍。2015年，全国国有企业实现营业总收入45.47万亿元，实现利润总额2.30万亿元，上缴税金3.86万亿元。而且，随着经济的发展，国有企业的实力还在不断增强，一些国有大型企业如中石化、中海油、中国电信、中国远洋等通过改革和创新，产值和资产总额大幅增长，成为世界级的大企业。
尽管以央企为代表的大型国企及部分地方大型国企已有较强的规模实力，但整体来看，中国国有企业的绩效指标仍然相对较差。根据上海财经大学500强企业竞争力指数研究，国有企业虽然规模较大，但在盈利能力方面依然逊于民企，而在其他方面，两者的差距变化显示民营企业在经济转型过程中适应能力比较强。2014年，国有企业在收入利润率和人均利润等方面超过了民营企业，而在资产利润率、资产周转率、人均营业收入和平均研发强度上落后于民营企业。根据2015年中国企业联合会、中国企业家协会发布的中国企业500强，从盈利情况来看，民营企业领先于国有企业，再次验证了国有投资的效率始终不如民间来得高。这和上海财经大学500强企业竞争力指数的研究结果基本一致，也反映出国有企业在经济转型过程中适应能力比较差。而通过对比国有企业与其他所有制企业的财务效率，可以发现国有企业在销售创利上普遍不低于甚至有时超过了私营企业，在利润总额上与非国有企业相比更具有绝对优势。不过，面对强烈的市场变化，国有企业维持盈利水平的能力则普遍比私营企业弱。而国有企业的净资产收益率、总资产收益率以及资产周转率则长期低于私营企业和三资企业，在财务杠杆运用方面也比后者弱，但其自有资产的经营风险则低于非国有企业。就客观原因而言，既存在风险应对能力不足、资产经营相对薄弱以及历史遗留的非经营性资产等企业层面的因素，也存在资本密集型行业的重资产属性这一宏观层次的因素。尽管国有企业在一些财务效率指标方面不如非国有企业，但也应该注意，国有企业不仅要追求企业利润和效益，还承担了更多社会责任，要追求社会目标。因此，对国有企业的效益和成本构成要进行综合考虑，既要考虑经济效益，还要考虑社会效益。从整体效益（包括社会效益和经济效益）来看，与其他所有制企业相比可能并不低。
通过对国有企业改革的历史梳理和现状的分析，可以发现目前国有企业发展还存在诸多问题，这也是国有企业改革进一步深化的方向：如公有制的多种实现形式还有待进一步探索；国有企业改革与建立现代企业制度的要求还有相当差距；国有企业发展方式还比较粗放，布局结构还需要进一步调整；国有资产管理体制有待进一步完善；国有企业的各种社会负担还比较沉重；地方政府新设立的各种国有投资与开发建设平台潜在风险较大。因此，当前仍迫切需要加快国有企业改革，而且应该主动改革。
四 国际环境和中国新时代等对国企改革提出新要求
中国国有企业在过去30多年取得举世瞩目的成就，一大批国有企业在全球经济中占据越来越重要的地位。然而，未来一段时期内，世界多极化、经济全球化、文化多样化、社会信息化深入发展，世界经济在深度调整中曲折复苏，新一轮科技革命和产业变革蓄势待发，全球治理体系深刻变革，发展中国家群体力量继续增强，国际力量对比逐步趋向平衡。同时，国际金融危机深层次影响在相当长时期依然存在，全球经济贸易增长乏力，保护主义抬头，地缘政治关系复杂变化，传统安全威胁和非传统安全威胁交织，外部环境不稳定不确定因素增多。在新的国际环境下，不仅国有企业面临国内市场的国际化竞争，而更为重要的是，国有企业还被赋予了走出去的使命，必须在国际市场上与世界级公司进行竞争。但是，在国际竞争中，国有企业的身份往往处于不利的地位。一些国家提出竞争性中立政策，并试图将其上升为国际规则，有些国家则以国家安全为名对中国国有企业的海外投资并购实施严格的个案审查。竞争中立要求中国淡化商业类国有企业的所有制色彩，不因其国有身份而再给予变相补贴、资源倾斜或政策优惠。同时也要避免政府对其不当的行政干预，保证其经营自主权。对中国国有企业的海外投资并购的个案审查则要求国有企业加大透明度，这些对中国国有企业提出了更高标准的要求，对中国国有企业来说既是机遇，也是挑战。
如今，经过长期努力，中国特色社会主义进入了新时代，这是中国发展新的历史方位。在这个新时代，中国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾。中国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，进入新常态，正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期。
这个新时代，新矛盾对国企改革与发展提出了新任务。在新的历史方位下，国有企业要做承担新历史使命的先锋队，解决不平衡不充分新矛盾的突击队，实践习近平治企新思想的主力军，做强做优做大新征程的践行者，争做世界一流企业新任务的领跑者。建立具有全球竞争力的世界一流企业，不仅体现在企业核心竞争力上，还体现在世界一流的现代企业制度。中国国有企业一直在探索建立现代企业制度，但这种现代企业制度与西方的现代企业制度还是有区别的，是具有中国特色社会主义的现代企业制度。中国国企改革受到国情和政治体制的约束，但也有国情带来的独特优势，如果在中国这种政体下形成的现代企业制度具有明显的竞争力，国有企业改革能取得显著成绩，形成具有全球竞争力的世界一流企业，那么这种现代企业制度也是世界一流的新企业体制，对于全球企业改革与发展都具有重要的意义，这个新时代也是典型的新时代。
中国经济转入新常态给国有企业带来了新的挑战，一些布局于重化行业的国有企业可能会再度陷入经营困境，而社会将越来越难以容忍国有企业对经济增长的抑制作用。全面深化改革也给国有企业带来了新挑战，同时也提供了一定的发展新机遇。国有企业改革方案的顶层设计已经出台，2016年进入实质性推进期，国有企业的行政垄断地位、资源配置优先地位等将面临一定的挑战。在中国经济转入新常态的大背景下，国有企业需要主动推进改革，以适应新环境、应对新挑战和保持可持续发展，在改革和发展等工作中取得实质性进展。这要求摒弃对国有企业的先验判断，明确改革方向、统一改革共识、凝聚改革力量，更为务实理性地进一步深入推进国有企业改革，促进国民经济的整体效率提升和协调发展。《关于深化国有企业改革的指导意见》及相关配套文件的出台，使得国有企业改革停滞不前不再具备搪塞的理由，主动推进国有企业改革，当前既是有利时机，也是关键时期。
五 走进新时代后中国国企改革的总体思路和改革路径
通过对中国国有企业改革的历史进程的梳理，对国有企业的发展现状以及面临的国内外环境的分析，可以看出政府统筹调整政策、企业改变经营方式是推动国有企业进一步发展的重要途径。但新时代国有企业如何进行改革？相关管理体制机制如何改？他山之石，可以攻玉，在中国的市场经济体制尚未完善之际，发达的市场经济国家或地区的改革具有参考价值。因此，我们总结了欧洲铁路改革、英国国有企业改革、淡马锡模式以及美国银行业国有化的政策经验。国际改革发展的经验，值得研究借鉴，好的模式甚至可以进行试点，但需要脚踏实地，结合中国国情，把握中国社会政治经济发展的深刻现实。借鉴国外经验，可以提出中国促进国有企业的改革方向和改革路径。
近年来，中国在这方面的改革方向也是非常明确的。2017年10月，党的十九大报告进一步指出：要完善各类国有资产管理体制，改革国有资本授权经营体制，加快国有经济布局优化、结构调整、战略性重组，促进国有资产保值增值，推动国有资本做强做优做大，有效防止国有资产流失。深化国有企业改革，发展混合所有制经济，培育具有全球竞争力的世界一流企业。新时代，中国推进国有企业改革的指导思想是以解放和发展社会生产力为标准，以提高国有资本效率、增强国有企业活力为中心，完善现代企业制度，完善国有资产监管体制，防止国有资产流失，全面推进依法治企，加强和改进党对国有企业的领导，做强做优做大国有企业，不断增强国有经济活力、控制力、影响力和抗风险能力，主动适应和引领经济发展新常态，为促进经济社会持续健康发展、实现中华民族伟大复兴中国梦作出积极贡献。基本原则是五个坚持，即坚持基本经济制度、坚持市场经济改革方向、坚持增强活力和强化监管相结合、坚持党对国有企业的领导和积极稳妥统筹推进。
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